Le recenti sentenze su casi di SOS non adeguatamente governati ha aumentato l’attenzione delle banche rispetto alla comprensione della centralità di questa operazione nel modello operativo di gestione del rischio di riciclaggio adottati.

Questo corso fornisce un quadro specifico delle logiche da seguire sulle SOS e fornire indicazioni personalizzate sulle modalità pianificate all’interno della Banca in merito a questa attività.

Argomenti trattati

• Casistiche e buone pratiche nella segnalazione delle operazioni sospette
• I fattori chiave per identificare le operazioni da segnalare:
  • Cosa è una SOS
  • La normativa vigente in merito alle SOS
  • Elementi soggetti ed elementi oggettivi
  • Le indicazioni errate sulle SOS e gli aspetti sanzionatori
  • Gli indicatori di anomalia e le SOS
• Aspetti distintivi dell’operatività in relazione alla segnalazione di operazioni sospette